中国经济网北京10月14日讯中国证监会广东证监局网站日前公布关于对英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部采取责令改正措施的决定〔2025〕90号、关于对刘彪采取认定为不适当人选监管措施的决定〔2025〕107号。
经查，英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。
上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《从业人员办法》)第三十五条、第四十三条和第四十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第三条，以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《经纪人管理规定》)第三条的规定。
根据《从业人员办法》第五十一条第一款、《合规管理办法》第三十二条第一款和《经纪人管理规定》第二十四条第一款的规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
刘彪在英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响。
上述行为违反了《从业人员办法》第四条和《经纪人管理规定》第十二条第九项的规定。
根据《从业人员办法》第五十一条第一款和《经纪人管理规定》第二十四条第一款的规定，广东证监局决定：认定刘彪为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
以下为原文：
关于对英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部采取责令改正措施的决定
英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部：
经查，你营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《从业人员办法》)第三十五条、第四十三条和第四十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第三条，以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《经纪人管理规定》)第三条的规定。
根据《从业人员办法》第五十一条第一款、《合规管理办法》第三十二条第一款和《经纪人管理规定》第二十四条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。
你营业部应高度重视，采取有效措施切实整改，加强内控管理，切实提高合规管理水平，并自收到本决定书之日起30日内将整改方案报送我局，我局将视情况对你营业部整改落实情况进行检查。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2025年9月10日
关于对刘彪采取认定为不适当人选监管措施的决定
刘彪：
经查，你在英大证券有限责任公司东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《从业人员办法》)第四条和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《经纪人管理规定》)第十二条第九项的规定。
根据《从业人员办法》第五十一条第一款和《经纪人管理规定》第二十四条第一款的规定，我局决定：认定刘彪(身份证号：411************519)为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2025年9月29日
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